当前位置:主页 > 头条快讯 > 财经 > 三湘银行12宗违规遭罚213万 虚报瞒报金融统计数据等

三湘银行12宗违规遭罚213万 虚报瞒报金融统计数据等

2023-08-30 11:25:01来源: 中国经济网

文章导读
中国经济网北京8月22日讯央行网站近日公布的人民银行长沙中心支行行政处罚信息公示表(行政处罚决定书文号:长银罚决字〔2023〕47号)显示,湖南三湘银行股份有限公司存在以下违法行为 ...

  中国经济网北京8月22日讯 央行网站近日公布的人民银行长沙中心支行行政处罚信息公示表(行政处罚决定书文号:长银罚决字〔2023〕47号)显示,湖南三湘银行股份有限公司存在以下违法行为类型:1.虚报、瞒报金融统计数据;2.未按规定备案单位银行结算账户;3.未按规定备案个人银行结算账户;4.未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范;5.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力;6.提供个人不良信息,元宇宙之家消息,未事先告知信息主体本人;7.未准确、完整、及时报送个人信用信息;8.未按规定履行客户身份识别义务;9.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;10.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类,存在漏报、错报投诉数据的情况;11.收到人民银行转交的投诉后,未在规定期限内答复投诉人并向人民银行反馈处理情况;12.未按要求使用格式合同文本。 

  中国人民银行长沙中心支行对湖南三湘银行股份有限公司警告,并处213.4万元罚款。 

  同时公布的长银罚决字〔2023〕48号显示,刘某(时任湖南三湘银行股份有限公司财富管理事业部总裁兼总行营运管理部总经理)对湖南三湘银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行长沙中心支行对刘某处2.5万元罚款。 

  长银罚决字〔2023〕49号显示,孟某植(时任湖南三湘银行股份有限公司现代服务产业金融事业部副总裁(主持工作))对湖南三湘银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定对高风险客户采取强化识别措施。中国人民银行长沙中心支行对孟某植处1万元罚款。 

  长银罚决字〔2023〕50号显示,宋某明(时任湖南三湘银行股份有限公司行长助理、兼任消费壹贷产品事业部总裁和普惠贷款产品事业部总裁)对湖南三湘银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。中国人民银行长沙中心支行对宋某明处6万元罚款。 

  以下为原文: 

 三湘银行12宗违规罚没213万 虚报瞒报金融统计数据等

热门文章
日榜 周榜
1 招商银行深圳分行落地跨国公司本外币跨境资金集中运营试点业

深圳新闻网2023年8月21日讯(记者 汤莎)为进一步促进贸易投资便利化,便利跨国公司跨境资金...

1 招商银行深圳分行落地跨国公司本外币跨境资金集中运营试点业

深圳新闻网2023年8月21日讯(记者 汤莎)为进一步促进贸易投资便利化,便利跨国公司跨境资金...

2 视频|杨德龙:政策组合拳有效提振市场信心 推动资本市场长期

热点栏目 自选股 数据中心 行情中心 资金流向 模拟交易 客户端 SINA_TEXT_PAGE_INFO['videoDatas0'] =...

3 公募基金要担起重任

7月24日中共中央政治局会议提出,要活跃资本市场,提振投资者信心。为落实中共中央政治局...

4 杨德龙:大幅降低证券交易印花税属于重大利好 极大提振投资者

根据8月27日财政部发布的公告,为了活跃资本市场并提振投资者信心,自8月28日起,证券交易...

5 印花税下调后的市场如何走?富国基金:沪指好于深指,大市值

印花税下调后的市场走势 富国基金 2023年8月 现在送您60元红包,直接提现不套路。快参与活动...

6 一家中国私募基金罕见举牌美股 专访该基金CEO聊聊华尔街狼王的

一家香港的美元对冲基金近日向美国证券交易委员会(SEC)提交13D表格,举牌一家美国上市公司,...

7 南方基金等首批中证2000ETF正式获批

2023年8月25日,南方基金日前申报的南方中证2000交易型开放式指数证券投资基金正式获批。 据...

8 新能源全线回调 相关基金收益回撤明显

8月18至8月24日,三大股指均出现不同幅度下跌,创业板指以3.84%的跌幅垫底,深证成指、上证指...

9 安信量化沪深300增强增聘基金经理施荣盛

今日,安信基金管理有限责任公司公告,安信量化沪深300增强增聘基金经理施荣盛。 施荣盛历...

10 3000亿资金借道ETF布局 宽基成近期“吸金”主力

8月24日,创业板注册制改革迎来三周年。 创业板注册制改革,是深化资本市场改革、完善资本...

撤稿申请|

备案号:鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 metaversezj.com.cn 元宇宙之家 版权所有