又一批私募罚单落地 实控人、董事长等皆被处罚 源实资产、北京嘉富诚、上海中钰在列

　　8月4日，中基协面向上海源实资产、北京嘉富诚2家私募旗下共计4名高管人员，下发了共计7份纪律处分决定书；同一日，安徽证监局一连披露了3份关于采取出具警示函措施的决定，主要面向私募上海中钰(原安徽中钰)及其实控人、基金经理。 　　经查，上海中钰在展业过程中存在3类问题：一是未勤勉谨慎履行管理人职责，管理的部分基金由非公司员工参与募集活动；二是未按照公司制度规定，有效执行私募投资基金风险防控措施；三是未按合同约定，向投资者披露可能影响投资者合法权益的其他重大信息。于是，安徽监管局决定对公司及2位高管采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

　　据公告披露，基于嘉富诚存在4类违规行为，中基协决定对嘉富诚及董事长、合规风控负责人进行公开谴责。针对嘉富诚及董事长提出的申辩意见，中基协认为难以成立。据公开信息，嘉富诚成立16载，参与过思念食品、乐视体育的战略投资，还曾参与已退市的多家新三板企业及上市公司的定增。

　　因利用私募资质为定增项目参与者行便利，中基协会决定对源实资产及其法定代表人、合规风控负责人实施警告处分。值得一提的是，资管老将曹剑飞曾担任过源实资产董事长一职。

　　在投身私募领域前，曹剑飞已供职公募行业多年，先后任职于泰信基金、华宝兴业基金、农银汇理基金、中欧基金。而使其名声大噪的，是曹剑飞任职农银汇理期间在管产品5年多累计收益率市场排名第一。

　　申辩被驳，嘉富诚存在4类违规行为

　　今年3月，中基协已先后向嘉富诚及其董事长兼法人郑锦桥、合规风控负责人欧英，下发了《纪律处分事先告知书》。经查，嘉富诚资产存在的违规行为包括，未向投资者披露重大事项；办公场所不具备独立性；向非合格投资者募集资金；未及时申请私募基金产品备案。

　　公告显示，嘉富诚发起设立的私募产品宁波嘉诚蓝峰股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称：嘉诚蓝峰)存在单笔投资小于100万元的非合格投资者。在向中基协提交的相关报告中，嘉富诚也对此予以承认。

　　针对中基协公示的相关违规行为，嘉富诚及郑锦桥提出了申辩意见。而经中基协审理，认为申辩意见难以成立，并决定对嘉富诚及郑锦桥、欧英进行公开谴责。

　　据中基协披露，私募股权、创投基金嘉富诚成立于2007年1月，2014年4月完成登记，现是中基协观察会员。注册资本近1.5亿元，管理规模区间在5-10亿元，机构信息最新更新时间为2022年10月。中基协红字提示，嘉富诚存在逾期未清算的基金以及长期处于清算状态的基金。

　　公开资料显示，公司总部设立在北京，并在上海、深圳、重庆、太原，以及香港、悉尼、达拉斯等地设有分支机构。郑锦桥1983-1996年就职于河南省财政厅,曾任岳华会计师事务所高级合伙人、河南恒星科技独立董事、中原英石基金独立董事等。曾是天津渤海金石投资基金发起人，多年以来，郑锦桥主持豫能股份境内A股、北青传媒的资产重组、北京美廉美国际并购；灵宝黄金香港上市以及雪城国际控股、思念食品等企业新加坡上市等。

　　据天眼查，嘉富诚多年来参与了停开心、久信医疗、钢之梦钢铁、和创电机、乐视体育、国光瓷业、世鳌国际、思念食品；新三板公司(此前)视瑞特、健康160、六人游以及*ST工新、东方信联、恒星科技的定增项目；以及帮豪种业、盛诺基医药、Foream等A轮之后的投资。

　　资管老将曹剑飞曾掌舵源实资产

　　同在8月4日，源实资产及其法人赵亮、合规风控负责人刘彩晖也收到来自中基协的纪律处分决定书。

　　2015年4月，融诚财富与硅谷天堂就有关定向增发项目达成参与意向，因为融诚财富不具有私募基金管理人资格，由源实资产担任基金管理人，发行并备案相关私募基金产品。融诚财富全权负责基金募集工作及与硅谷天堂的合作洽谈，并享受全部的基金认购费。

　　但源实资产利用私募基金管理人资质为融诚财富发行产品提供便利，未尽到管理人恪尽职守，谨慎勤勉的义务。也由此，协会决定对源实资产、赵亮及刘彩晖均实施警告处分。

　　据中基协，源实资产是一家私募证券投资基金，实缴资本300万元，在管基金规模0-5亿元，机构信息最新更新时间为2022年6月。中基协红字提示，该私募存在信息报送异常、存在逾期未清算基金2类情形。

　　而提到源实资产，不能绕开的一位资管老将，便是曹剑飞。

　　在投身私募领域前，曹剑飞已供职公募行业多年，先后任职于泰信基金、华宝兴业基金、农银汇理基金、中欧基金。而使其名声大噪的，是曹剑飞在农银汇理期间在管产品5年多累计收益率市场排名第一。

　　到了2014年4月，曹剑飞加入中欧基金并担任投资总监和事业部负责人。直至2016年4月，曹剑飞官宣离开中欧基金，选择“公奔私”，成为了源实资产的董事长兼法人。

　　2017年3月，曹剑飞已转让所持源实资产的全部股权，公司法人也由曹剑飞变更为赵亮。

　　而后，曹剑飞又开始涉足券商资管，2017年5月到2018年8月，担任财通资管投资总监。

　　自2018年9月起，曹剑飞坚定私募方向，自主创立了私募证券投资基金金辇投资，总持股超60%。中基协官网显示，金辇投资实缴资本300万元，管理规模区间在0-5亿元，2016年12月成为中基协观察会员。