华泰证券：助力实体经济，以高质量发展迈向一流投行

　　心中有光，聚力生长；心中有光，不惧路长；心中有光，必有远方。一群正青春的华泰人，向阳而生、踏梦前行，不断追寻着马克思主义真理之光、共产主义信仰之光、中华民族伟大复兴梦想之光，持续焕发出新时代的青春之光、奋斗之光、卓越之光。正如党委书记、董事长张伟所说：“国有企业是党执政兴国的重要支柱和依靠力量，要准确把握国有企业的政治性、人民性、时代性，积极投身‘金融报国’的伟大实践，切实履行‘强国有我’的使命担当。”

　　华泰证券是第一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构，也是领先的科技驱动型综合证券集团，成立31年来，华泰人风雨兼程、只争朝夕，始终坚守服务实体经济、服务人民群众的初心使命，在业内率先以金融科技助力转型，以数字化赋能发展，实现了一个又一个跨越，创造了一项又一项奇迹。目前，公司综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵，步入国际化发展的全新阶段，为“强富美高”新江苏建设不断引入金融活水、注入澎湃动力。

　　数字化赋能彰显创新担当

　　习近平总书记指出：“从全球范围看，科学技术越来越成为推动经济社会发展的主要力量，创新驱动是大势所趋。”利用科技工具和手段推进数字化转型，是提升企业基础能力和价值链条升级的重要战略选择。

　　科技赋能勇当转型先锋。“让科技成为最核心的竞争力，做行业科技的领航者”是华泰证券坚定不移的科技战略，科技也是牵引华泰证券转型和超越的核心主线。公司多年来一直保持信息技术的高水位战略投入，着力构建领先的自主掌控的信息技术研发体系，金融科技开发及应用水平领先行业。目前，公司正全面推进科技赋能下财富管理与机构业务双轮驱动战略，让科技的力量贯穿前中后台，构建数字化牵引下的商业模式创新，塑造平台化支撑下的全业务链优势。

　　在财富管理领域，华泰证券打造中国证券行业最具活力的财富管理平台。通过面向客户的移动服务平台“涨乐财富通”与面向投资顾问的工作云平台“聊TA”，为超过2000万客户，超过5.2万亿的客户资产提供财富管理综合服务，帮助客户资产保值增值。公司代理股票基金交易量、“涨乐财富通”月活数连续多年排名行业第一，融资融券业务余额保持行业头部地位。据中国证券投资基金业协会数据，2022年上半年，公司非货币市场基金保有规模排名行业第二，基金投资顾问业务授权资产规模位居行业首位。在机构服务领域，华泰证券自主研发的机构客户服务平台“行知”已获得越来越多机构客户的认知与关注，助力机构客户与业务资源高效互动。“融券通”“FICC大交易平台”“信用分析管理平台”等正串联起机构服务的各个环节，服务效能持续提升，客户生态不断延展。同时，以股权投资为纽带，聚集优秀科技创新公司，加快构建金融科技生态，积极布局大数据、人工智能、区块链、云计算、RPA安全、5G等前沿领域。

　　服务实体经济彰显金融担当

　　习近平总书记强调：“金融要为实体经济服务，满足经济社会发展和人民群众需要。”服务实体经济是金融企业立足和发展的根本。华泰证券坚持以客户为中心，通过持续战略转型锻造研究、定价、交易、产品、资产配置、风险管理等专业能力，致力于为实体经济和共同富裕创造专业价值。

　　围绕战略性新兴产业，助力企业登陆资本市场。长期以来，华泰证券坚持深耕新一代信息技术、生物医药、新能源、高端装备、金融服务等代表中国经济发展方向的重点产业，持续服务行业龙头企业，和未来新龙头一起成长。公司充分把握中国经济转型升级和以注册制为引领的资本市场改革机遇，依托全业务链大平台，联动买方、卖方、研究多条业务线，打造机构客户服务生态圈。作为省属企业，华泰证券积极为江苏企业解决高效率、低成本融资问题，推动江苏企业做大做强。江苏是科创板大省，科创板上市公司目前达到91家，稳居全国第一。华泰证券作为科创板服务的主力军，已累计保荐43家企业在科创板完成发行，其中有16家是江苏企业，还创下了多个“第一”纪录：助力华兴源创成为科创板第一股，天合光能成为科创板光伏第一股，（300864）成为首批创业板注册制上市企业，（301078）成为A股“母婴市值之王”。在企业上市以后，华泰证券也持续进行跟踪服务，助力华兴源创上市以后收购优质标的，助力天合光能、孩子王上市后再融资，进一步提升行业地位，为企业深度赋能，用资本工具帮助企业实现跨越式发展，积极服务实体经济。

　　国际业务聚焦跨境联动，助力企业整合全球资源。2015年以来，华泰证券通过先后登陆中国香港、伦敦资本市场，收购美国AssetMark、设立美国子公司等举措，形成了内地、香港及美国、英国四地联动的新发展格局，华泰品牌在国际市场的认可度不断提高。2021年，国际评级机构标准普尔将公司长期发行人评级从“BBB”上调至“BBB+”。2022年9月，华泰证券设立新加坡子公司的申请又获证监会无异议函，国际化发展再获突破。华泰国际依托境内资源优势，通过有效的境内外联动，充分利用跨境业务平台，推动跨境业务规模跻身行业前列，带动各项业务协同发展，建立了中资券商特有的跨境服务生态系统，资产规模近两千亿港元，综合实力持续提升，稳居香港中资券商头部。华泰证券凭借投行境内外联动优势以及自身GDR成功发行经验，在GDR领域取得了绝对的领先优势，进一步巩固提升了公司的国际化发展能力以及在主流国际资本市场的参与能力。华泰证券的国际化进程始终与客户的国际化需求紧紧相连，公司充分发挥跨境一体联动能力，主动对接地方政府、产业园区，持续服务重点产业龙头客户，通过嫁接全球资源，为转方式、调结构、增动能提供更加有力的金融支撑，为地方、企业提供全生命周期的综合金融服务解决方案。

　　服务国企改革，增强企业创新活力。华泰证券在服务国有企业的过程中，深入理解企业的战略发展布局，通过“股+债”等多种工具为企业赋能，提升改革成效，进一步增强企业创新活力。通过“IPO+并购”助力（600959）完成了全省一张网布局，通过“IPO+并购”助力（603693）成为新能源上市龙头，通过“IPO+优先股+配股+可转债”多种资本市场工具助力（600919）实现跨越式发展，助力（600901）成为全国金融租赁上市公司第一股。

　　深化混合所有制改革彰显国企担当

　　2018年8月，华泰证券成为江苏省首批混合所有制改革试点企业，同时入选国务院国企改革领导小组“双百行动”综合改革试点企业。公司深入贯彻落实中央关于深化国企改革的精神要求和省委省政府决策部署，抓住改革试点的有利契机，坚持按照现代企业制度要求，坚决以市场化为引领，稳步推进实施各项改革举措，深化混改成为公司新一轮改革发展的重要推动力。在国务院国企改革领导小组办公室2020年“双百企业”三项制度改革专项评估中，华泰证券被评为A级企业，2021年度被评为“双百企业”标杆企业。

　　引入多元投资者，资本结构更加优化。2018年，华泰证券通过非公开增发引入多元战略投资者，优化了公司股权结构，增强了公司资本实力。本次发行完成后，华泰证券净资产突破千亿元，不仅为公司各项业务持续健康发展夯实了资本保障，而且通过与相关战略投资者的战略协同、业务合作，为公司各项业务拓展了新的发展空间。2019年6月，华泰证券发行的“沪伦通”下首只全球存托凭证（GDR）产品在伦交所挂牌交易，共募集资金16.92亿美元，创造了多项英国乃至欧洲资本市场的融资纪录，也引入了一批新的高质量海内外投资者，公司股权结构进一步多元化，公司资本实力和国际市场参与度进一步提升，为公司加快国际化发展布局创造了有利条件。

　　构建结构多元、优势互补的董事会，公司法人治理结构更加优化。在合法合规的前提下，华泰证券引入新的战略股东代表担任公司董事，优化了董事会组成结构。不同背景的董事进入公司董事会，给董事会议事带来了新的视角，引入了新的观念，使公司经营发展决策更加科学规范，进一步提升了市场化经营管理水平。

　　推行职业经理人制度和探索实施核心骨干员工股权激励计划，激励约束机制更加完善。华泰证券成功落地实施职业经理人制度，实现了公司经营管理团队由组织任命向市场化选聘、契约化管理、职业化经营的顺利转换；启动实施股权激励改革工作，落地首批面向中高层管理人员及核心骨干员工的限制性股票股权激励计划，公司市场化的中长期激励约束机制建设取得重大突破，为公司进一步完善市场化的体制机制和发展平台，集聚前沿业务稀缺人才、领军人才和高端人才，加快打造国际一流投行提供了新的动力。

　　坚持党建引领彰显政治担当

　　华泰始终坚持把党的领导有效融入公司治理各环节，充分发挥党的领导与现代公司治理的双重优势，为改革发展稳定提供强大推动力量。

　　中国特色现代企业制度持续完善。严格落实把党建工作要求纳入公司《章程》，推动子公司党建进章程实现应进尽进。严格执行“三重一大”、前置研究讨论重大事项等制度，推进全面深化改革、推动高质量发展，把党委把方向、管大局、促落实作用发挥到位。建立完善董事会向经理层授权管理相关制度，纳入外部董事占多数要求的5家子公司全部实现“外大于内”。持续健全和完善公司法人治理、合规风控制度及内控管理体系，严格执行上市公司信息披露制度，规范管理关联交易，各治理主体严格按制度规则行事，确保公司治理水平不断提升。

　　党建与业务融合发展持续推进。实施“融心聚力”党建结对共建行动，各级基层党组织与业务伙伴、党政机关、开发园区、街道社区等广泛开展党建结对共建，既有力提升党员教育的感染力和实效性，又联合各市场主体，为稳住经济大盘、推动经济社会发展全面复苏作出金融贡献。与专业的公益伙伴持续深耕生态保护、教育公平、公共卫生等领域，“益心华泰”公益品牌深入人心，“益心华泰 一个长江”生态保护公益项目入选联合国《生物多样性公约》缔约方大会第十五次会议（CBD COP15）非政府组织论坛“全球特别推荐案例”；参与江苏省“万企联万村、共走振兴路”行动，与5个市10个村开展联建，推进金融业态与产业政策、乡村振兴战略等有效对接。江苏省扶贫工作领导小组授予华泰“2018—2019年度全省帮扶工作先进单位”荣誉称号。

　　夯实基层基础强化推动力。随着华泰证券市场化改革的深入推进，党员队伍年轻化、高知化的特点越来越鲜明。目前，在职党员中35岁以下的超过四分之三，硕士以上学历党员约占三分之二，许多同志还具有海外学习和工作经历。针对年轻党员多、高知党员多的实际，坚持以支部建设为基础，“规范党建”和“有效党建”同步推进，努力“把有意义的事情做得有意思”，让党建工作更具时代性、更富创造性、更有感染力。创设“追光者”党建品牌，拍摄“追光者”系列纪录片，创作“追光者”主题歌曲，在省属企业中首家编发《党建年报》，深入挖掘和展示新时代华泰人追逐梦想、追求卓越的先锋形象。建成数字党建平台，开发党费交纳平台，推出数字员工“七一”，上线党员组织关系智能接转流程，打造党建任务智慧管控平台，借助信息技术破解党员教育管理时空难题。