乾道基金多项违规被责令暂停办理相关业务3个月

2022-07-11 23:30:58来源：中新经纬

文章导读: 中新经纬7月11日电据中国证监会北京监管局近日披露，乾道基金销售有限公司(下简称“乾道基金”)在基金销售业务中存在内部控制不健全；未设立专门的合规风控管理部门；高管人员在关联 ...

　　中新经纬7月11日电据中国证监会北京监管局近日披露，乾道基金销售有限公司(下简称“乾道基金”)在基金销售业务中存在内部控制不健全；未设立专门的合规风控管理部门；高管人员在关联方担任经营性职务等多项问题，决定对该公司采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。

　　具体来看，中国证监会北京监管局检查发现，该公司在基金销售业务中存在八大问题：

　　一是移动端APP部分页面信息展示有误，且不具备披露基金从业人员信息等功能，不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；

　　二是取得基金从业资格人员不足20人；

　　三是业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备，内部控制不健全，相关制度更新不及时；

　　四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；

　　五是未设立专门的合规风控管理部门；

　　六是业务开展独立性不足，与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况，高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；

　　七是财务状况不佳，投资于高流动性资产的净值低于2000万元；

　　八是未及时向我局备案高级管理人员变更事项。

　　中国证监会北京监管局指出，乾道基金上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》多条规定，决定对该公司采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。(中新经纬APP)

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