五家券商投行业务同接罚单，分管投行业务高管及业务负责人在列，不乏10年“老保代”

　　财联社11月11日讯（记者 高艳云）五家券商投行遭罚。就在11月11日晚，证监会连发罚单位，涉及5家券商、10名保代，其中不乏投行业务高管。

　　11月11日，证监会向多家券商及保代下发投行业务罚单，包括华安证券、联储证券、国泰君安、民生证券、招商证券在内的5家券商，被罚投行人员多达10人，其中涉及3名投行业务高管、4名部门负责人。据记者了解，同批处罚的券商中，多家是源自一年多前的检查。

　　投行业务内控不完善、质控、内核把关不严、廉洁从业风险防控机制不完善，成为今日罚单中违规问题的集中所在。

　　今年以来，共有82人次保荐代表人被开罚单，涉及约30家券商。罚单增多有多方面因素，包括监管督促券商投行业务加强内控、提升执业质量，要求投行切实履新看门人职责；同时监管对违规的零容忍也是重要原因。

　　处罚涉及五家券商投行

　　证监会对民生证券采取责令改正措施。

　　经查，证监会发现民生证券存在以下违规问题，一是投资银行类业务内部控制不完善，内控组织架构独立性不足，中小企业发展部履行质量控制职责的同时还存在承做投行项目的情况，部分项目质控、内核把关不严；二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

　　同时，证监会指出，杨卫东作为时任分管投行业务高管、苏欣作为时任质控部门负责人、王国仁作为时任中小企业发展部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　对华安证券的警示函中显示，公司投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。

　　联储证券被采取责令改正措施，公司存在投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。

　　此外，董擎作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有管理责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　证监会对招商证券被采取出具警示函措施。处罚中指出，公司投资银行类业务内部控制不完善，珠海冠宇首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港换股吸收合并营口港并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。

　　此外，上述两投行业务项目保荐代表人也遭到处罚。相关处罚决定显示，刘宗坤、王大为被证监会采取监管谈话措施。上述二人作为珠海冠宇首次公开发行股票并在科创板上市项目保荐代表人，修改已通过公司内核程序的招股说明书后，未重新履行内核程序即对外报送。

　　中证协从业人员基本信息公示显示，王大为的执业机构为招商证券，作为保荐代表人的登记日期为“2012-10-19”，是工作时间已超过10年的“老保代”。

　　另一份处罚决定显示，王大为、李明泽被证监会采取监管谈话措施的决定。罚单提到上述二人担任大连港换股吸收合并营口港并募集配套资金暨关联交易项目财务顾问主办人过程中，修改已通过公司内核程序的反馈意见回复后，未重新履行内核程序即对外报送。

　　国泰君安被采取责令改正措施，3名相关责任人被采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　证监会指出国泰君安存在以下违规问题，一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况；二是廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

　　此外，谢乐斌作为时任分管投行业务高管、许业荣作为时任投行质控部门负责人、黄宝毅作为时任债务融资部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，证监会决定上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　证监会要求公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

　　年内30家券商80余人次遭罚

　　截至11月11日，2022年以来，共有82人次保荐代表人被开罚单，涉及约30家券商。

　　近年来，在监管督促下，券商投行业务内控建设、执业质量不断提升。

　　5月27日，证监会在系统内印发《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》（下称《工作指引》），旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内控机制的制衡作用。此外，监管层还进一步规范检查对象选取，明确重点检查内容，重申检查纪律，提升现场检查的制度化、规范化水平。

　　证监会有关部门指出，从近年来查处的投行业务违法违规情况看，投行内控存在制度不健全、落实不到位等多方面问题。“甚至存在个别证券公司投行部门与质控部门人员交叉任职、业务部门人员擅自删减内核意见等严重情形，内控机制流于形式”。

　　由今天多家券商、多名保代遭罚的情形来看，近期投行业务的处罚正是上述《工作指引》的具体行动。

　　保荐代表人数近年呈现增长之势。据中证协数据，今年上半年，证券业从业人员共计34.3万人，同比增近6000人，增幅为1.77%。其中，保荐代表人数量突破7000大关，同比增约7.14%。