投行业务存在违规，国融证券再收监管警示函

2023-07-14 07:31:52来源：界面新闻

文章导读: 界面新闻记者 | 陈靖因投行业务违规，国融证券再接警示函。 7月12日，内蒙古证监局发布对国融证券采取出具警示函措施的决定。经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中 ...

界面新闻记者 | 陈靖

因投行业务违规，国融证券再接警示函。

7月12日，内蒙古证监局发布对国融证券采取出具警示函措施的决定。经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十四条的规定。

根据相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。

内蒙古证监局表示，国融证券应引以为戒，建立健全和严格执行合规内控制度，切实提升业务质量，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

投行业务存在违规，国融证券再收监管警示函

今年以来，国融证券已多次被处罚。1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，宏马物流也于1月9日也被江苏证监局出具警示函。

1月6日，因债券业务违规，内蒙古证监局对国融证券实施责令改正的监管措施。与此同时，时任国融证券分管债券业务副总裁杨亮，因为对相关违规行为负有管理责任，也被内蒙古证监局出具了警示函监管措施。

根据中证协发布的2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果，国融证券仅获得了C类评级，排名靠后。

就在上个月，国融证券完成了高管更换。据界面新闻报道，侯守法因个人原因辞职不再担任国融证券董事长，原总裁张智河任董事长，原副总裁刘翔任总裁。此外，国融证券官网上也相继披露了董事会秘书、财务总监、合规总监的相关变动。

在业绩表现方面，2022年，国融证券实现合并营业收入6.98亿元，同比下降51.63%；净利润由盈转亏，共计亏损2.57亿元，同比下降182.68%。据中证协统计，国融证券营收、净利润均排在70名开外，处于券商中下游。

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