要求听证后竟“失联”，世纪证券原证券投资部总经理被监管重罚逾1500万元

界面新闻记者 | 冯赛琪

近日，证监会披露了关于一名券商19647.html">投资部老总的行政处罚和市场禁入决定书，涉事人员为1/38840.html">世纪证券时任证券投资部总经理的姜志勇。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，证监会对姜志勇证券从业人员违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了采取市场禁入措施的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人要求陈述、申辩及听证。

但提出申辩、听证的要求后，姜志勇却“失联”了。

证监会表示，从2021年7月起，我会穷尽手段，但未能联系到当事人，因此，于2021年11月24日向当事人公告送达听证通知书，并于2022年2月22日举行了听证会，但当事人无正当理由未出席听证,也未提出陈述、申辩意见。

到底多大的利益会使一名券商投资部老总以身犯险？证监会披露了姜志勇的多项违法违规行为。

据悉，姜志勇于2009年5月4日进入世纪证券有限责任公司，2010年2月至2015年4月期间，担任证券投资部总经理,负责部门的全面工作。

不过，在任部门老总期间，他多次踩到券商从业人员的规则“红线”，为日后被法院刑事起诉、被监管点名处罚埋下伏笔。

在任期间，他私下接受朋友金某东的委托，管理“方某”“彭某贞”证券账户，并约定了20%的收益提取比例，有亏损要先进行弥补才能提取收益。姜志勇利用“方某”和“彭某贞”证券账户于2014年6月至2015年4月期间买入卖出股票，两账户共计盈利214.49万元。按20%的提成比例计算，期间提成收益为42.90万元。

除私下受托有偿管理账户外，姜志勇还利用亲戚账户买卖股票，获利上千万元。刘某珍是其嫂子，该证券账户于2007年5月在国海证券深圳深南大道营业部开立。姜志勇承认，从2009年至2015年底，使用“刘某珍”证券账户进行股票交易，该账户的交易资金来源于他的自有资金,股票交易的收益都归他所有。

2009年5月至2015年4月期间, 姜志勇使用“刘某珍”证券账户累计买入金额4.41亿元，累计卖出金额4.37亿元,期末持股市值2141.99万元，累计盈利1116.66万元。

证监会认为，姜志勇作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的违法行为情节严重，决定对其采取5年证券市场禁入措施,在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的规定,证监会决定对姜志勇的合计处罚为:责令当事人改正,依法处理非法持有的股票，给予警告，没收违法所得766.95万元，并处以766.95万元罚款。共计罚没1533.9万元。

值得注意的是，姜志勇曾被深圳中院强制执行668万元。

虽然相关判决书没有被公开，但界面新闻记者在裁判文书网发现，2018年时深圳中院披露了一则关于姜志勇的执行裁定书，称被执行人姜志勇罚金刑一案，（2017）粤03刑初21号刑事判决书已经发生法律效力，判决被执行人姜志勇缴纳罚金人民币330万元、并上缴违法所得人民币328.74万元。由于被执行人没有履行生效法律文书确定的内容，深圳中院依法立案强制执行。