同花顺云软件总经理、合规专员遭监管约谈，此前已遭暂停新增客户3个月

　　遭罚暂停新增客户3个月后，浙江同花顺云软件有限公司(简称“同花顺云软件”)总经理赵远及合规专员吴杰遭监管约谈。

　　11月25日，浙江证监局新增两则针对同花顺云软件相关人员的行政监管措施。因在直播过程中存在暗示推荐个股等六项违规情形，浙江证监局决定对同花顺云软件总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话措施。

　　公开资料显示，同花顺云软件为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(下称“同花顺”，300033)子公司。同花顺云软件成立于2001年8月，公司前身是浙江国金投资咨询有限公司。同时，元宇宙之家消息，云软件公司是中国证券业协会会员，拥有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。

　　11月15日，有市场传言称同花顺因涉不法荐股遭立案，或将暂停展业数月，导致同花顺股价异动。同日晚间，同花顺发布通告，称子公司同花顺云软件遭浙江证监局采取相应的行政监督管理措施，因在直播过程中存在暗示推荐个股等多重违规情形，同花顺云软件遭浙江证监局责令改正、责令暂停新增客户，整改及暂停期限为3个月。11月18日，浙江证监局正式发布针对同花顺云软件的罚单。

　　浙江证监局在向同花顺云软件开出罚单的7日后，再度发布关于对赵远、吴杰采取监管谈话措施的决定。

　　究竟来看，经浙江证监局侦查，同花顺云软件存在多项违规行为，包括营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　浙江证监局认为，上述行为违反了多项规定，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任，因此，浙江证监局根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定分别对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

　　11月15日，同花顺在通告里表示，2023年度，同花顺云软件证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占该公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　在通告的末尾，同花顺表示，云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。

　　Wind数据显示，截至11月25日收盘，同花顺收报280.70元/股，微涨0.4%。