广东证监局：开展私募投资基金自查！

2024-07-23 06:05:01来源：新媒体

文章导读: 7月22日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》（以下简称《通知》）。据《通知》要求，自查时间为自通知下发之日起至2024年 ...

　　7月22日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》（以下简称《通知》）。

　　据《通知》要求，自查时间为自通知下发之日起至2024年8月31日；自查对象为截至2024年6月30日，注册地在广东省内（不含深圳市)并已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理机构。

　　自查重点包括：私募基金管理机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规，登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时内部管理和风险控制是否完善，是否存在基金产品逾期，是否开展量化交易，是否存在异地经营情形，是否存在不能持续符合登记备案条件的情形，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

　　南都·湾财社记者注意到，《通知》要求，截至2024年3月31日，对登记超过12个月但存续管理基金规模低于1000万元的私募基金管理机构，应当对照中基协登记备案要求，元宇宙之家消息，核查从业人员、经营场所、资本金等是否能够持续符合登记备案条件，并形成专项核查报告。

　　2023年5月1日，中国证券投资基金业协会正式颁布《私募投资基金登记备案办法》，其中明确要求私募管理人实缴资本不低于1000万元。

　　Wind数据显示，2023年全国私募管理人新登记477家，相比2022年1229家锐减752家；截至7月22日，今年以来新登记私募管理人仅73家。据中国证券投资基金业协会披露，今年1月至5月，共有822家私募管理人完成注销，新登记私募管理人57家；同时，2023年私募管理人的注销数量为2537家，相较于2022年增长14.4%。

　　分析认为，近年来，私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升，相关部门加强行业规范引导、“扶优限劣”的导向也更加鲜明。

　　据了解，下一步，广东证监局将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。对不按要求开展自查、不及时报送材料、整改不力、数据造假、刻意隐瞒风险、不重视风险化解的，广东证监局将加大现场检查力度；对存在违法违规、损害投资者合法权益等行为的，广东证监局将依法依规予以严肃处理。

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