贝壳财经讯(记者罗亦丹)2023年4月1日,在中国投资协会、北京大学实证法务研究所、北京周泰律师事务所联合举办的“首届‘周泰刑事法’高峰论坛暨涉私募基金刑事犯罪治理形势与挑战研讨会”上,北京周泰律师事务所刑委会主任陈鑫律师发布了《涉私募基金非法集资犯罪研究报告》(下称《报告》)。
《报告》以近五年来我国涉私募基金非法集资犯罪案件为研究对象,对涉私募基金非法集资犯罪的整体情况、司法认定难点、刑事辩护、刑事司法政策运用、行刑界分、投资者权益保护、刑事合规、危机应对等内容进行了简要分析。
陈鑫在解读报告时表示,民营经济的融资难、融资贵为涉私募基金非法集资犯罪提供了市场空间,同时私募基金行业的监管不足为该类犯罪提供了可趁之机。当前涉私募基金非法集资犯罪案件数量始终高位运行,非法集资金额巨大,案件地域分布与经济发展水平高度关联。
《报告》披露,2001至2016年,涉私募基金非法集资犯罪案件共92件,从2017年开始,涉私募基金非法集资犯罪案件数量陡增,仅2017年一年就多达87件。2017至2021年,涉私募基金非法集资犯罪案件共587件,每年以100件为基准呈现出高位波动态势。2021年,随着国家对私募基金行业监管力度明显加强,涉私募基金非法集资犯罪案件数量有所回落。
基于此,《报告》提出了针对基金管理人的刑事合规建议。陈鑫表示,经研究发现,募资环节是整个私募基金领域非法集资犯罪的最高风险环节。针对该环节,从募资机构的资格要求、宣传方式、基金风险揭示、签署合同、回访备案等多个角度提供了合规参考。并在投资者合法权益保护、涉私募基金非法集资形势危急应对等方面提出了建议。
此外,北京大学法学院教授王新、北京师范大学刑科院副院长周振杰、清华大学法学院教授劳东燕等探讨了如何加强监管、完善立法、提高行业从业人员风险防范意识,涉及私募基金领域刑事案件的诸多司法痛点和难点。
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