百亿私募钜洲资管再收罚单 被上海证监局出具警示函

　　又有百亿私募被罚，日前，上海证监局发布公告，决定对钜洲资产管理(上海)有限公司(以下简称“钜洲资管”)采取出具警示函的监管措施。

　　根据上海证监局公告，经查，钜洲资管在开展私募基金业务过程中，存在多项违规事实：一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

　　上海证监局指出，上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，现决定对钜洲资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

　　公开资料显示，钜洲资管成立于2013年5月17日，公司经营范围包括投资管理和股权投资管理，管理规模100亿元以上。公司第一大股东为上海钜派投资集团有限公司(简称“钜派投资”)，持股比例达85%。

　　记者注意到，因违反私募法规，早在2022年7月，钜洲资管就曾经收到过上海证监局的行政处罚。上海证监局公告显示，经查明，钜洲资管未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况，共计涉及相关基金近10%的基金投资者，涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。依据《私募办法》相关规定，上海证监局决定对钜洲资管责令改正，给予警告，并处三万元罚款；对时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并处三万元罚款。

　　此外，2021年6月，因一只私募股权投资基金资金被挪用，上海金融法院二审判处该私募基金管理人钜洲资管赔偿投资者本金损失及其资金占用损失，作为基金销售方的钜派投资则承担100%的连带赔偿责任。这也是首例基金销售方承担100%连带赔偿责任的案件。