东北证券涉豫金刚石定增旧案遭罚没750万元，五名保代也被罚款警告

界面新闻记者 | 陈靖

豫金刚石事件处罚落地。

6月25日晚间，东北证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（行政处罚[2023]45 号）。中国证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

经查明，东北证券存在违法事实，在持续督导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

根据当事人的违法事实、性质、情节与危害程度，依据相关规定，中国证监会决定：一、对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；二、对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；三、对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；四、对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

东北证券表示，公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责业务，全面提升投行执业质量。

截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

事实上，豫金刚石退市最终令投资者蒙受了巨大损失。根据豫金刚石2021年年报，即公司在创业板期间最后一份定期报告，截至2021年年底，豫金刚石合计有31026户股东，其中包括：山西证券锐创1号定向资产管理计划、深圳市千盈卓越财富管理有限公司－千盈凯钦9号私募证券投资基金等。

值得注意的是，自2022年至今，东北证券因合规不力屡遭处罚。

如2022年6月29日，吉林证监局发布公告称，由于东北证券存在以下两大问题：一是证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。因此对东北证券采取责令改正措施决定，要求东北证券对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。

据东北证券年报，公司2022年IPO承销保荐项目中成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

根据今年一季报，东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。