黄燕铭被出具警示函;这样肆无忌惮的违法到底因为什么？【快讯】

2023-06-23 02:15:01来源：互联网

文章导读: 黄燕铭被出具警示函;这样肆无忌惮的违法到底因为什么？近日，上海证监局对国泰君安（601211.SH）及研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施，黄燕铭被出具警示函。 ...

近日，上海证监局对国泰君安（601211.SH）及研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施，黄燕铭被出具警示函。

券商研报严监管还在持续发酵，黄燕铭被出具警示函。日前，上海证监局对国泰君安及研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施。

此次覃汉吃到罚单也是因为研报问题，而黄燕铭则是因为负有管理责任。值得一提的是，去年覃汉一些过于“内卷”的言论一度在业界引发较大的争议。

据上海证监局官网发布的《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，“经查，我局发现你公司关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。”

黄燕铭被出具警示函

同时，上海证监局发布《关于对覃汉采取出具警示函措施的决定》指出，国泰君安证券股份有限公司未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第六条第一款、第九条和《发布证券研究报告执业规范》（中证协发〔2020〕76号）第十九条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条的规定。覃汉作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。

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