豫金刚石事件处罚落地！东北证券被罚没755万元，五名保代遭处罚

界面新闻记者 | 陈靖

因一项定增旧案，近日证监会拟对东北证券做出行政处罚，该券商累计被罚没754.72万元，还有五名保代也跟着受处罚。

5月14日，东北证券发布公告表示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，指出东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”) 2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对东北证券做出行政处罚。

经查明，东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称“天证远洋”)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。

此外，东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟；东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

综上，东北证券在持续督导期间未勤勉尽责，2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

中国证监会认为，东北证券上述行为涉嫌违反法律规定，根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，中国证监会拟决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

界面新闻记者梳理中国证券业协会信息发现，上述五名保代中，张旭东目前依旧就职于东北证券。郑克国已经离开东北证券，于2018年入职中天证券。傅坦则于2016年从东北证券离职，在去年入职中德证券。另外还有两位保代于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

据东北证券年报，公司2022年IPO承销保荐项目中成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

根据东北证券最新一季报，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。