南财合规周报（第53期）：国务院2022年度立法计划发布；首个省级层面网络直播营销的指引出炉

南方财经全媒体 记者李润泽子 实习生刘子怡 广州报道

本周（2022.7.11-2022.7.17），合规动态重磅且密集。

数字经济及平台治理方面，《上海市数字经济发展“十四五”规划》于7月12日正式发布，加快上海数字经济发展布局；次日，上海出台网络直播营销活动合规指引，将建立主播黑名单制度；周五，《关于印发国务院2022年度立法工作计划的通知》发布，《网络数据安全管理条例》《未成年人网络保护条例》等列入。

在信息安全及个人信息保护方面，7月11日，广东宣判首例涉人脸识别个人信息保护民事公益诉讼案；同日，WPS被曝删除用户本地文件；7月12日，因接连发生2起信息安全事件，证监会对招商证券出具警示函。

2022上半年中国知识产权发展“成绩单”也于本周公布，我国知识产权发展态势稳中有进、质量提升；中国音像著作权集体管理协会则于近期公布《直播音乐版权费标准（草案）》。

海外合规监管方面，动态亦更新频繁。7月14日，意大利反垄断机构意大利竞争和市场管理局因滥用市场主导地位限制平台之间数据互联互通，开始对谷歌展开调查；同日，亚马逊公司向欧盟反垄断机构提出了提出不会将卖家数据用于自家的零售业务，并做出了其他让步，以结束欧盟的反垄断调查。

1、《上海市数字经济发展“十四五”规划》正式发布

7月12日，上海市人民政府办公厅印发《上海市数字经济发展“十四五”规划》的通知。规划称，围绕数字新产业、数据新要素、数字新基建、智能新终端等重点领域，加强数据、技术、企业、空间载体等关键要素协同联动，加快进行数字经济发展布局。

规划指出，到2025年底，上海数字经济发展水平稳居全国前列，增加值力争达到3万亿元，占全市生产总值比重大于60%，产业集聚度和显示度明显提高，高潜力数字新兴企业加快成长，高水平数字消费能级不断跃升，若干高价值数字产业新赛道布局基本形成，国际数字之都形成基本框架体系。

值得注意的是，规划提到2025年底全市统一的数据资源体系基本建成，数据交易所等要素市场建设成效显现，数据确权、定价、交易有序开展，利用数据资源推动研发、生产、流通、服务、消费全价值链协同的格局初步形成。

2、上海出台网络直播营销活动合规指引，将建立主播黑名单制度

7月13日，上海市市场监管局发布了《上海市网络直播营销活动合规指引》，内容涵盖产品质量、广告宣传、不正当竞争、消费维权、价格规范、合同履行、食品安全、知识产权保护等市场监管的主要职责职能。据了解，这也是我国省级层面首个关于网络直播营销的指引。

该指引提出，直播营销平台应制定并公开网络直播营销管理规则，建立黑名单制度，将严重违法违规主播和因违法失德造成恶劣社会影响的人员列入黑名单，及时公示黑名单供平台内经营者、直播间运营者、主播服务机构掌握。

此外，基于网络直播营销活动特有的实时、双向交流属性，对于医疗、药品、医疗器械、农药、兽药、保健食品等法律、行政法规规定应当事先进行广告发布审查的商品和服务，《指引》明确提出“不适宜以网络直播形式营销”。

3、《国务院2022年度立法工作计划》发布

7月14日，国务院办公厅发布《关于印发国务院2022年度立法工作计划的通知》。《工作计划》明确，2022年拟提请全国人大常委会审议的法律案共16件；拟制定、修订的行政法规共16件。

值得注意的是，在拟制定、修订行政法规中提到，将由网信办组织起草《网络数据安全管理条例》，由网信办起草《未成年人网络保护条例》。据了解，《网络数据安全管理条例》和《未成年人网络保护条例》均已出台征求意见稿。

1、广东宣判首例涉人脸识别个人信息保护民事公益诉讼案

7月11日，广州市越秀区人民检察院办理的广东省首例向互联网法院提起的涉“人脸识别”公民个人信息保护民事公益诉讼案公开宣判。法院判决郑某等4名被告立即停止对公民个人信息的侵害，支付公益损害赔偿金，公开赔礼道歉并以行为补偿弥补损害。在民事公益诉讼之前，被告郑某等4人已被法院刑事判决认定犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑一年二个月至一年不等，并处罚金。

南财点评：今年3月，最高人民检察院披露，2021年共办理个人信息保护领域公益诉讼案件2000余件，同比上升近3倍。目前，个人信息保护仍是公益诉讼中的新领域，在立案标准、起诉条件、调查核实、损害评估等方面面临挑战，多地正在积极稳妥探索个人信息保护公益诉讼。

2、WPS被曝删除用户本地文件

7月11日，有微博网友转发相关论坛信息，称WPS擅自封锁并窥探尚未对外分享过的稿件。搬运截图显示，不单单是云上的文件，就连本地文件也受到影响。

当日，WPS官方回应否认删除用户本地文件，并称上述用户此前分享过在线文档链接，涉嫌违规，故WPS依法禁止了他人访问该链接。

WPS官方微博公开回应后，相关论坛当事人再度发声，称并未对外分享文件，对WPS回应中的因对外分享文件触及违规表示否认。

7月13日，WPS官方再次就网传“删除用户本地文件”事件做出回应。WPS声明和承诺，不会对用户的本地文件进行任何审核、锁定或删除等操作，对通过其平台传播的内容依法审核时，会采取严格的加密脱敏措施。

南财点评：针对此次争议，企业应向用户加强告知，保障用户的知情权与选择权，一是让用户知晓拥有开启及关闭云服务功能的权利，二是告知用户共享文档会经受审核，应适当披露相关审核方法与规则来打消用户对隐私方面的疑虑。

3、证监会对招商证券出具警示函：接连发生2起信息安全事件

7月12日，证监会发布对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

据了解，近日证监会机构部下发《机构监管情况通报》中，将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报，并着重提到了包括招商证券、首创证券等在内的多家券商及基金公司。

1、2022上半年中国知识产权发展“成绩单”公布

7月12日，国务院新闻办公室举行新闻发布会。国家知识产权局副局长、新闻发言人胡文辉在会上介绍，上半年，我国发明专利授权39.3万件，实用新型专利授权147.3万件，外观设计专利授权38.3万件。截至2022年6月底，我国发明专利有效量为390.6万件，同比增长17.5%。

胡文辉表示，总体上看，当前我国知识产权发展态势稳中有进、质量提升。他从总结，2022年上半年我国知识产权创造趋势平稳，国内企业创新活力强劲，专利商标质押融资普惠性增强，地理标志产业规模扩大，新兴技术领域专利储备加强。

在专利商标质押融资普惠性方面，胡文辉介绍，上半年全国专利商标质押融资金额为1626.5亿元，同比增长51.5%，惠及企业9760家，同比增长68.0%。其中1000万元以下的普惠贷款惠及中小企业6951家，占惠企总数的71.2%，同比增长 111.7%，专利商标质押融资服务“小微”的特征显著，普惠性增强。

南财点评：近年来，我国知识产权质押贷款规模逐步提升，企业“变现”逐步提速。21世纪经济报道记者梳理发现，2019年上半年，全国知识产权质押贷款金额583.5亿元，同比增长2.5%，从2020年上半年开始爆发式增长，到今年上半年，增幅分别为45%、25.9%、51.5%。

但需指出的是知识产权质押贷款存在痛点，比如知识产权的价值难以评估，企业无法偿还贷款后银行处置抵押资产难等。

2、音集协发布《直播音乐版权费标准（草案）》

近期，在“网络直播中使用音乐的版权保护研讨会”上，中国音像著作权集体管理协会（以下简称“音集协”）公布了网络直播中使用音乐录音制品的版权费标准草案。

其中提到，泛娱乐直播（不含K歌）100元/直播间/年；泛娱乐直播（含K歌）300元/直播间/年；电商直播间10000元/直播间/年。

南财点评：本次公布的草案或将助力解决部分音乐人在直播维权中的困局，对直播行业和音乐人都有利好。具体而言，主播和直播平台有规可循的同时，版权持有人的劳动成果得到应有的价值体现。直播行业和音乐版权方之间通过采购或授权付费的方式合作，可以引导直播产业生态走向健康可持续发展。

但值得注意的是，落实到具体落地执行层面，草案可能还有诸多细节问题有待协商。例如草案提到的“电商直播间10000元/直播间/年”的版权费标准，由于电商直播间的品类很多，除了商业性的直播外还有一些公益性的助农直播，是否需要直接一刀切10000元的年费，可能有待各方斟酌。

1、意大利反垄断机构因限制数据共享对谷歌展开调查

当地时间7月14日，意大利反垄断机构意大利竞争和市场管理局宣布，因滥用市场主导地位限制平台之间数据互联互通，开始对谷歌展开调查。

竞争和市场管理局认为，谷歌在多个市场中占据主导地位，通过谷歌邮件、地图、安卓系统等服务获取大量个人数据，2021年的营业额为2576亿美元。谷歌滥用市场主导地位的行为违反了《欧洲联盟运作条约》102条，和欧盟《通用数据保护条例》第20条规定，妨碍消费者从其平台数据的使用中获益，限制了意大利其他运营商使用个人数据的方式。

对此谷歌公司回应称，近十年来，谷歌为人们提供了提取和传输数据的服务。公司已经有一些方法可以增加其服务中数据的直接可移植性，例如通过开源数据传输项目，任何组织都可以参与其中。

2、亚马逊提出补救措施以尽快结束反垄断调查

北京时间7月14日，欧盟反垄断监管机构欧盟委员会表示，亚马逊已提出不会将卖家数据用于自家的零售业务，并做出了其他让步，以结束欧盟的反垄断调查。

此外，亚马逊还承诺，在对卖家的“Buy Box”报价进行排名时，将一视同仁。Buy Box允许消费者将来自特定零售商的商品直接添加到他们的购物车中，在亚马逊平台上，获得“buy box”就意味着更多的销量。

针对亚马逊提出的让步措施，欧盟委员会正在寻求反馈，竞争对手和消费者可以在9月1日之前提出意见和建议。之后，欧盟委员会再决定是否接受亚马逊的上述提议。亚马逊对此表示，尽管在某些问题上与欧盟委员会持不同意见，但还是与其进行了建设性的接触。