五洲医疗及实控人黄凡收监管函 2022上市光大证券保荐

　　中国经济网北京12月31日讯 深圳证券交易所近日发布文件审核中心监管函（〔2024〕27号）。2020年7月28日，深圳证券交易所受理了安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司（简称“五洲医疗”，301234.SZ）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，五洲医疗及相关当事人存在以下违规行为：

　　招股说明书显示，黄凡为五洲医疗实际控制人之一，并担任董事长。经查，2016年1月，黄凡与他人签订股权代持协议，2016年9月，黄凡将上述股权转让给遭代持方并完成工商变更登记。五洲医疗未在招股说明书中披露上述股权代持情况。

　　五洲医疗作为信息披露的第一责任人，元宇宙之家消息，未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第十五条第一款、第二十七条、第二十八2条第一款的规定。黄凡是股权代持当事人，作为五洲医疗实际控制人兼董事长，未能诚实守信，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整，违反了《审核规则》第二十七条、第二十九条的规定，对前述信息披露违规问题负有责任。

　　鉴于上述事实和情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条第三项的规定，深圳证券交易所上市审核中心决定对五洲医疗、黄凡采取书面警示的自律监管措施。

　　五洲医疗于2022年7月5日在深圳证券交易所创业板上市，发行价格为 26.23 元/股，公开发行的股票数量为17,000,000 股，全部为公开发行的新股，无老股转让。上市保荐机构为光大证券股份有限公司，保荐代表人为林剑云、何科嘉。

　　五洲医疗募集资金总额为44,591.00万元，扣除发行费用后募集资金净额38,974.24万元。五洲医疗实际募资净额比原拟募资多6254.18万元。公司2022年6月22日披露的招股书显示，宏宇五洲原拟募集资金32,720.06万元，分别用于一次性输注穿刺类医疗器械技改及扩建项目、技术研发中心建设项目、补充流动资金。

　　五洲医疗本次发行费用总额为5,616.76万元，其中光大证券获得承销及保荐费用3,786.03万元。

　　黄凡，1969年11月出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任温州五洲集团有限公司总经理；温州五洲进出口有限公司董事长、执行董事兼总经理。现任安徽绿动能源股份有限公司执行董事兼总经理；太湖宏辉医疗管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；安徽宏宇五洲进出口有限公司执行董事兼总经理；安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司董事长。

　　公司实际控制人为黄凡、项炳义、张洪瑜。实际控制人的一致行动人为邹爱英、陈晓如、张樑、太湖宏辉医疗管理合伙企业（有限合伙）。

　　以下为原文：

　　深圳证券交易所文件审核中心监管函

　　〔2024〕27号

　　关于对安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司、黄凡的监管函

　　安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司、黄凡：

　　2020年7月28日，本所受理了你公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，你公司及相关当事人存在以下违规行为：

　　招股说明书显示，黄凡为你公司实际控制人之一，并担任董事长。经查，2016年1月，黄凡与他人签订股权代持协议，2016年9月，黄凡将上述股权转让给遭代持方并完成工商变更登记。你公司未在招股说明书中披露上述股权代持情况。

　　你公司作为信息披露的第一责任人，未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第十五条第一款、第二十七条、第二十八2条第一款的规定。黄凡是股权代持当事人，作为你公司实际控制人兼董事长，未能诚实守信，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整，违反了《审核规则》第二十七条、第二十九条的规定，对前述信息披露违规问题负有责任。

　　鉴于上述事实和情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条第三项的规定，本所上市审核中心决定对你们采取书面警示的自律监管措施。

　　你们应当引以为戒，严格遵守法律、法规和本所业务规则的规定，诚实守信、规范运作，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。

　　深圳证券交易所上市审核中心

　　2024年12月27日