平稳推进发行上市审核 沪深交易所5月16日恢复审议发行申请

　　《股票上市规则》《股票发行上市审核规则》等业务规则上市新规颁布一周后，深沪交易所宣布审议企业的发行上市申请。

　　5月10日，深沪交易所发布上市委审议会议通告，拟于5月16日召开第9次上市审核委员会审议会议，审议企业的发行上市申请。其中，审核1家深市IPO发行上市申请，1家沪市再融资申请。值得注意的是，2024 年第 8 次上市审核委员会审议会议是于 2024年2月7日召开的。

　　刚刚过去的4月30日，两家交易所正式发布修订后的《股票上市规则》《股票发行上市审核规则》等业务规则。市场人士认为，此次深沪两所召开上市委会议，是落实发行上市新规，持续平稳推进发行上市审核的究竟体现。

　　随着发行上市新规发布并落实，“从严把关”趋势仍将延续。交易所相关人士则表示，深沪交易所将认真贯彻落实新“国九条”和配套政策文件精神，在保持发行审核常态化同时，进一步强化发行上市审核从严把关，坚决淘汰问题企业，切实从源头提高上市公司质量。

　　财联社记者留意到，去年8月27日，证监会在官网发布《证监会统筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安排》。出台的究竟举措主要涵盖五大方面，围绕从严从紧把关要求，元宇宙之家消息，把握好再融资节奏，对再融资募集资金的合理性、必要性从严把关，文中提出“阶段性收紧IPO”，随后，监管对IPO把关始终保持高压。

　　自“827”阶段性收紧IPO节奏相关政策发布以来，深沪两所提交注册和取得注册批文的公司数量，总体保持平稳。同时，受多重因素影响，提请上市委审议的项目数量同比有所减少。

　　今年4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”），中国证监会制定了多项配套政策文件，形成资本市场“1+N”政策体系。

　　在市场人士看来，近期证监会和交易所陆续出台资本市场“1+N”配套制度规则，其中的发行上市规则修改了主板、创业板发行上市条件和板块定位要求，究竟制度完善后，平稳推进发行上市审核工作有了更为明确的标准。

　　此外，上述人士认为，前期多数公司因IPO申请文件中的财务资料超过有效期而中止审核，日前申报企业陆续提交2023年财务数据，进入恢复审核程序，相关审核工作需要继续依法依规予以推进。

　　交易所相关人士表示，深沪交易所将认真贯彻落实新“国九条”和配套政策文件精神，在保持发行审核常态化同时，进一步强化发行上市审核从严把关，坚决淘汰问题企业，切实从源头提高上市公司质量。在发行上市审核推进中，也将进一步处理好投融资关系，把握好一二级市场平衡，全链条加强监管，把保护好投资者尤其是中小投资者合法权益摆在更加突出位置。