招商局旗下证券公司招商证券(600999.SH、6099.HK)陷入“多事之秋”。
日前,招商证券公告,公司2014年在上海飞乐股份有限公司(现*ST中安(维权),下称“中安科”,600654.SH)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司立案。
长江商报记者注意到,近期因多年前投行业务违规被追查的券商,并非只有招商证券一家,这也是监管部门全面落实对资本市场违法违规行为“零容忍”要求的重要体现。
但值得关注的是,就在招商证券此番被立案的前三日,深圳证监局曾对招商证券开出罚单,直指公司在投行业务开展过程中存在多项违规行为,其中涉及保荐、债券承销、资产证券化等三大类业务。
不仅如此,今年年内,招商证券还因三个月内两次发生APP故障冲上热搜,并相继收到深圳证监局和中国证监会对此事件开出的罚单。粗略计算,今年以来,招商证券及相关责任人已收到六张监管罚单,反映公司在内控合规方面仍存在很大的改善空间。
截至8月12日收盘,招商证券A股股价13.84元/股,较去年9月的高点20.62元/股跌去33%,目前公司总市值1204亿元,一年缩水约516亿元。
因8年前的投行项目被立案调查
虽是一桩陈年旧案,但作为中介机构的招商证券未能逃脱监管追责。
8月12日晚间,招商证券突然披露,公司于当日收到证监会《立案告知书》。因公司2014年在上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司立案。
招商证券同时表示,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
招商证券此次被查,涉及8年前的一桩财务造假案。回顾此案,2014年,中安消技术以资产重组的方式借壳飞乐股份上市。此后不久,已经更名为中安科的上市公司被查出重组时就存在财务造假。
2019年5月,中安科及相关责任人被证监会处罚。随后,投资者提起索赔诉讼,招商证券作为独立财务顾问,和瑞华会计师事务所一同成为被告。
次年11月,中安科的证券虚假陈述责任纠纷案一审作出判决,中安消技术、招商证券和瑞华会计师事务所对中安科的付款义务承担连带责任。招商证券对此提出上诉,二审中,法院最终认定中安消技术应对中安消的赔付义务承担连带责任,招商证券在25%范围内承担连带责任,瑞华会计师事务所在15%范围内承担连带责任。
此次案件同时也是涉证券虚假陈述的案件中,首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决。招商证券方面也对外透露,公司已依法履行对投资者的赔付责任。而作为案件的当事人,中安科已被债权人申请破产重整,目前正在推进预重整阶段的相关工作。
长江商报记者关注到,随着注册制改革的推进,监管部门持续释放“零容忍”信号。在对上市公司财务造假行为进行严惩的同时,也对未勤勉尽责的中介机构一并严肃追责。近期因旧案被追查的券商,并非只有招商证券一家。
今年6月,因涉及十年前的乐视网财务造假案,中德证券和平安证券相继被监管部门处罚。其中,平安证券被采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,在市场引起轰动。除了这两家券商之外,中泰证券、山西证券、信永中和等多家中介机构因此案卷入到诉讼或遭到行政处罚。
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